作者：全国政协委员、中国社会科学院当代中国研究所研究员 钟瑛

　　2014年6月9日，习近平总书记出席中国科学院第17次院士大会、中国工程院第12次院士大会并发表重要讲话。他强调，我国科技发展的方向就是创新、创新、再创新。实施创新驱动发展战略，最根本的是要增强自主创新能力，最紧迫的是要破除体制机制障碍，最大限度解放和激发科技作为第一生产力所蕴藏的巨大潜能。要坚定不移走中国特色自主创新道路，坚持自主创新、重点跨越、支撑发展、引领未来的方针，加快创新型国家建设步伐。

　　习近平总书记的重要讲话蕴涵着深刻的创新思想，我们可以从中领悟和挖掘出创新精神、技术创新与制度创新辩证关系、国家创新体系的系统性思想逻辑。

　　一、民族的创新精神是国家发展进步的真正动力和根源所在

　　创新（Innovation）一词，来源于1912年奥地利经济学家熊彼特的成名作《经济发展理论》，并首次提出了以创新为核心的经济变革的分析框架和基本原理。熊彼特借助于“创新”这一全新概念，拓展了传统的经济分析体系。熊彼特的整个经济理论体系都是以创新为核心来解释资本主义的发生、发展及其变化规律。在他看来，由于不断的创新，资本主义经济发展就成为一种根本现象，这种发展的形成是不断地从内部革新经济结构，即不断地破坏旧结构、创造新结构。

　　其实，马克思早在19世纪就清楚地看到了科学技术在近代资本主义经济生活中的巨大作用。在经济学巨著《资本论》中，马克思从生产力和生产关系相互作用的角度深刻揭示了资本主义的产生及其快速发展的原因。他指出，在外部不同企业之间的竞争压力和内部追求利润的动机两重驱使下，单个资本主义企业通过企业内部分工和社会分工的不断发展，加速采用新的生产组织形式、新的机器设备和新的技术，不断地降低生活费用和提高生产率，从而不断地提高剩余价值和资本积累规模。在自由竞争机制的作用下，只有努力打破陈规、不断创新和积累，才能生存和发展。因此，生产的不断变革，分工的持续发展，是资本主义企业在激烈竞争中自动追求的结果。

　　从当代国内外的实践发展来看，发展中地区，尤其是处于体制转轨时期的国家，运用外部经济效应，发挥后发优势，实现经济的超越发展，从整体上看，属于技术创新领域，它所表明的是一种经济增长方式。同时体现出，技术创新必须以制度创新为前提，否则，技术创新将寸步难行。这实际上也是一个创新的路径选择问题。

　　首先，创新精神是创新力的前提，创新力的大小体现着创新精神的强弱。尽管创新基本上属于精神领域，但是它绝不是人的头脑中自发自然的产物。正如历史上技术的进步，从来不是自发的和无代价的，而是制度所提供的激励机制作用的结果。习近平总书记在讲话中鲜明指出，今天，我们比历史上任何时期都更接近中华民族伟大复兴的目标，比历史上任何时期都更有信心、有能力实现这个目标。而要实现这个目标，我们就必须坚定不移贯彻科教兴国战略和创新驱动发展战略，坚定不移走科技强国之路。科技是国家强盛之基，创新是民族进步之魂。

　　其次，要强化忧患意识，引入“他律”的竞争机制，促使经济个体的主体意识和自我意识觉醒。当国家的忧患意识渗透到了国家内部时，经济个体的自我意识就会觉醒，而自我意识正是竞争机制发生作用的必要前提条件，民族的创新精神就孕育在其中。正如习近平总书记在讲话中指出，中华民族是富有创新精神的民族。面对科技创新发展新趋势，我们必须迎头赶上、奋起直追、力争超越。历史的机遇往往稍纵即逝，我们正面对着推进科技创新的重要历史机遇，机不可失，失不再来，必须紧紧抓住。

　　再次，必须结合先进技术引进，以自我创新为主；必须以创新的态度对待传统和外来文明，具有全球视野。世界各国从来不是孤立存在的，也不是齐头并进、平衡发展的，国与国之间不仅存在着发展程度不等的问题，而且存在着激烈的竞争。一个国家如果不准确把握重点领域科技发展的战略机遇，选准关系全局和长远发展的战略必争领域和优先方向，不努力实现关键技术重大突破，把关键技术掌握在自己手里，那么，就有可能步步被动，永远落在别国之后，很难自立于世界民族之林。由此，习近平总书记在讲话中强调，自力更生是中华民族自立于世界民族之林的奋斗基点，自主创新是我们攀登世界科技高峰的必由之路。要牢固树立敢为天下先的志向和信心，敢于走别人没有走过的路，在攻坚克难中追求卓越，勇于创造引领世界潮流的科技成果。

　　二、技术创新与制度创新之间存在着辩证关系

　　关于技术创新与制度创新的关系，当代学术界流行着两种截然对立的观点：一种观点认为制度变迁依赖于技术变迁，即技术创新决定论；另一种观点则认为技术变迁依赖于制度变迁，即制度创新决定论。

　　其实，早在19世纪，马克思就对技术与制度变迁之间的历史关系进行了精辟论证。马克思在《政治经济学批判导言》一文中指出：“技术揭开了人与自然之间的关系模式，它通过生产过程来维持它的生活，因而也揭示了它的社会关系的形成方法以及由此引出的思想观念。”他强调，生产方式的变化（技术变迁）与生产关系的变化（制度变迁）之间存在着辩证关系（还包括经济基础与上层建筑之间的辩证关系），两者相互作用、相互影响；并指出，从人类社会发展的长期趋势看，前者为社会组织变迁提供了更为动态的力量。这说明，技术进步是实现经济增长的必要条件；制度创新是经济增长的充分条件，技术进步离不开制度创新。

　　当代经济增长理论、历史及实践都已表明，制度创新与技术进步至关重要。技术进步需要制度投资、制度保证、制度激励与制度诱导。现代经济增长不仅要引入现代生产要素，即技术进步，而且也要优化配置现代生产要素，即制度创新。从某种意义上说，制度安排到什么程度，技术就进步到什么程度。制度对创新的作用机理表明，技术进步受制度约束，并非任何现存的制度，在任何给定的时点上，都会促进技术创新。制度可能支持创新也可能阻碍创新，或者是在一个时期支持创新而在另一个时期阻碍创新。不同的制度系统对创新的影响因特定的技术特性、技术轨道的发展阶段不同而有很大不同。为了能持续地支持创新，制度必须变化。

　　首先，政府体制的改革可以改变制度供给不足，从而对技术创新起到重要的推进作用。在社会所有制度安排中，政府是最重要的角色。政府可以也有能力采取行动改革制度供给不足的状况。政府的供给意愿与能力决定着技术进步的方向、速度和规模。因此，政府首先要着力自身体制改革。由此，习近平总书记在讲话中深刻指出，要着力加快制定创新驱动发展战略的顶层设计，改革国家科技创新战略规划和资源配置体制机制。

　　其次，正确处理好政府和市场的关系。一方面，政府必须是市场经济体制下制定竞争规划、纠正“市场失灵”的“调控者”；政府还应从一般的“经济人”转移为把技术进步当作战略变量的“战略家”。这是政治体制改革的重要内容。另一方面，政府必须在既充分发挥市场这只“看不见的手”的决定性作用的同时，又不放松“看得见的手”的政府宏观调控作用，并只有当 “看不见的手”失灵时才动用“看得见的手”。同时，制定和完善市场“游戏规则”，自己率先遵守这些规则，接受这些规则的约束。再一方面，政府必须作出包括宏观调控、知识产权保护和反垄断法的限制、社会“公共物品”以及科教体制等一系列基础性制度安排，为技术进步创造良好的政策环境。由此，习近平总书记在讲话中指出，要深化科技体制改革，破除一切制约科技创新的思想障碍和制度藩篱，处理好政府和市场的关系，推动科技和经济社会发展深度融合。

　　正如习近平总书记在讲话中所指出的那样，实施创新驱动发展战略是一个系统工程。从创新行为分析的系统论来看，各类创新都在社会经济系统中扮演着特殊的角色，技术创新与制度创新之间存在着辩证关系。

　　三、建设有创新活力的国家创新体系是国家科技与经济结合并保持持续发展的根本所在

　　国家创新体系（NationalSystemsofInnovation）这个概念是由美国学者纳尔逊和英国学者弗里曼于1987年首先提出来的。随后，许多学者进一步阐述了这一概念。20世纪90年代初期“国家创新体系”成为技术创新研究领域最为热门的话题，并作为一个新的技术创新研究视角被纳入了熊彼特学派之中。20世纪90年代以后，许多国家政府开始重视这一问题，并在国家发展战略和政策制定中充分考虑了创新体系的构建、形成及其运作。

　　国家创新体系的概念来自创新过程中系统方法和思想的应用，由于研究侧重点的不同和研究的主要对象不同，对这一概念的定义很多。经济合作与发展组织认为，国家创新体系是由一系列公共机构（国家实验室、大学、国家研究机构等）和私营机构（主要是企业）组成的系统或网络，这些机构的活动相互联系、作用与影响，决定一个国家扩散知识的能力，并影响国家的创新能力和表现。这一定义强调了创新体系的整合性和互动性。

　　随着各国的制度、文化因素以及经济发展阶段的不同，国家创新体系的构成及其构成要素的功能定位都会有所区别。但总的来说，国家创新体系的主要功能是促进和进行新知识和新技术的生产、扩散和应用。具体来讲，国家创新体系具有创新活动的执行和评估、创新资源（包括人力、财力、信息资源等）的供给和配置、创新制度与创新政策建设、创新基础设施建设等功能。

　　首先，技术创新推动经济增长是市场经济的深层次规律。20世纪50年代以来，技术进步已成为各国经济发展的首要因素，技术创新是技术进步的源泉。加大技术创新的力度就是加大技术进步对经济增长的贡献。没有技术创新，技术进步就成为无源之水，无本之木。当前，世界经济区域化、集团化、一体化趋势明显增强，国际市场竞争日益激烈。一国一区竞争能力的强弱，集中体现在技术创新活跃程度与绩效的差异上。可以说，技术创新是一个国家（包括一个地区）经济实力增强的重要标志。因此，习近平总书记在讲话中强调，要打通从科技强到产业强、经济强、国家强的通道，以改革释放创新活力，加快建立健全国家创新体系，让一切创新源泉充分涌流。

　　其次，技术创新是转变经济增长方式的关键。技术创新使生产要素在更先进的科学技术基础上实现了“新组合”，损失浪费减少、经济结构优化、规模经济效果显著。经济整体素质的改善，提高了生产要素的配置效率，从主要依靠增加投入、追求数量扩张转移到主要依靠技术进步和提高劳动者素质上来，推动经济增长方式从粗放型向集约型转变，从而提高经济增长的质量和效益。习近平总书记在讲话中要求，深化产学研合作，加强科技创新统筹协调，加快建立健全各主体、各方面、各环节有机互动、协同高效的国家创新体系。

　　再次，技术创新是推动工业化进程的主要动力。整个工业化进程是一个产业结构不断优化的过程，产品结构和技术结构的调整是产业结构演进的基础。产品结构的优化只能通过产品创新来实现，技术结构的优化在很大程度上取决于工艺创新。加快工业化的进程，关键是使朝阳产业的技术创新更加活跃，限制夕阳产业的发展。技术创新是一个兼有创造和破坏的过程，它破坏已经过时的产品、工艺和工业，创造新的产品、工艺和工业，形成一批又一批的新兴企业和新产业，推动产业结构向高级化方向演进，从而加速了工业化的进程。因此，习近平总书记在讲话中要求，要着力围绕产业链部署创新链、围绕创新链完善资金链，聚焦国家战略目标，集中资源、形成合力，突破关系国计民生和经济命脉的重大关键科技问题。

　　总而言之，在一国经济长期发展过程中，国家和政府应十分重视国家创新体系框架的构建和创新环境的形成，着重培植和建设一个有创新活力的国家创新体系，持久有效地激发创新系统中各创新主体的创新活动。中共十八大作出了实施国家创新驱动发展战略的重大部署，强调科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑，必须摆在国家发展全局的核心位置。这正是中央综合分析国内外大势、立足我国发展全局作出的重大战略抉择。